哥伦比亚大学图书馆制定开放获取政策

前言

哥伦比亚大学图书馆正在加入目前在大学和研究机构中不断发展的运动----将学术研究成果通过联机免费获取的形式提供给公众。该图书馆是学校中率先采纳开放获取决议的部门，这项决议号召全体教员以及其他研究人员将他们的期刊论文发布到联机知识库中，例如哥伦比亚的学术共享空间（Academic Commons）。2011年1月，拉蒙特—多尔蒂地球观测站(Lamont-Doherty Earth Observatory)实行开放获取政策，是哥伦比亚大学第一个采纳开放获取决议的项目。

图书馆的这项决议将于2011年6月1日开始生效，决议要求图书馆员以及其他专业工作人员将他们已出版的学术作品存缴到学术共享空间或其它知识库中，以使作品能够公开获得。作者通过将论文发布在开放获取知识库，能够让世界上的任何人通过互联网免费获取作品、通过谷歌学术搜索和其他搜索工具发现作品，从而促进了研究成果和信息的更广泛的传播。

哥伦比亚大学主管信息服务的副校长也是图书馆馆长James G. Neal说：“哥伦比亚大学图书馆一直倡导将研究成果开放获取。是时候让专业人员使政策模式化，并且将作品存缴到知识库中，提供广泛的获取和使用。

该决议只包括学术期刊论文，且不涉及回溯。对于发表在坚持独家发行权的期刊上的论文，决议设置了“选择退出”条款。此决议的适用范围也将包括健康科学图书馆的专业人员。

哥伦比亚大学图书馆信息服务开放获取政策

此项决议依照哥伦比亚大学图书馆信息服务（CUL/IS）管理委员会在2011年5月11日的常规会议上的投票通过，将由哥伦比亚大学图书馆信息服务部执行。

前言

哥伦比亚大学是一个致力于传播和分享他们的研究与学术成果的学术团体。在哥伦比亚大学里，学术团体包括大学的正式职工（包括教学人员、科研人员、管理人员和图书馆员）和其他专业工作人员。为了恪守他们对哥伦比亚大学研究任务的承诺，正式职工和专业工作人员决心利用有效的技术手段提升他人对哥伦比亚学术成果可获得性，包括：学校同事、以及全世界的研究人员、教学人员、政策制订者和感兴趣的读者；利用技术手段使研究成果得以长期保存，服务于未来研究；提供成果的全文联机发现。正式职工和专业工作人员还加入到哥伦比亚大学其他院系支持开放获取的行动之中；在此过程中，他们努力协调哥伦比亚大学的与学术作品相关的习惯做法和法律义务。为了达成这些目标和促成这些机会，决议如下：

决议

签署决议的院系的所有正式职工和其他专业工作人员，在此承诺将他（她）的学术期刊论文通过基于哥伦比亚大学的数字知识库或者一个适合的可供选择的开放获取知识库向公众提供获取。

决议的实施

每个正式职工或者专业人员，如果他（她）是一篇学术文章的作者或者联合作者（作品范围定义见下文）应该向哥伦比亚大学的数字知识库（当前的知识库是Academic Commons）提交作品复本和相关书目或引文信息。作者在此授予位于纽约市的哥伦比亚大学受托人非独占的、不可撤销的、无版税的、全球范围的许可，在决议生效后行使相关学术作品的版权下的任何和全部权利，唯一的目的是提供和保证公众能够获取到这些作品。依照版权法或哥伦比亚大学版权政策的规定，这项决议不会改变著作权的归属。近来许多哥伦比亚大学的学者将研究成果发布到arXiv.org或者PubMed Central等其他开放获取知识库。在实施这一诀议时，作者选择更合适的知识库来提交作品从而取代向哥伦比亚大学的Academic Commons提交作品，但前提是这类知识库可以向公众提供全文获取，并且没有任何费用或者其他施加于任何个体使用者的限制，并且这些知识库可以提供无限期地保存和维护作品的获取。

学术作品的范围

此决议适用于符合下列条件的学术期刊论文：

1、该作品的作者或联合作者是在哥伦比亚大学工作的正式职工或者专业人员。

2、在本决议通过之前，该作品不受制于任何一个不兼容的出版合同、协议、许可。

3、作品是数字格式且可以被包括Academic Commons在内的符合此决议政策和做法的知识库兼容。

存缴的作品版本取决于作者与期刊出版商所达成的详细条款。如果没有其他出版协议规定，该版本应该是作者的最终版本，即通常情况下，存缴的作品版本是作者的草稿定稿，即文章通过同行评议且经过修改、以及所有作者都参与的进一步的文字修订后的版本。虽然这项决议只适用于学术期刊文章，但鼓励大学成员去考虑提交所有的学术成果形式，包括可以通过其它合适的知识库获得的其它文章、论文、数据、图书、会议论文、报告、演示幻灯片和音像制品。

豁免和与出版协议的关系

此项决议并不是要以任何形式去干预作者进行作品出版或者与此作品相关的专利权。然而，一个作品的出版往往受到作者与出版商之间的协议的约束，这类协议可能包括支持获取的规定或者与此决议不相容的规定。作者应该仔细浏览他们的出版协议。大多数情况如下：

l        若作者在采取此项决议之前签署了一个出版协议，则此项决议不适用于这篇作品。作者在协议许可的情况下可以自愿将其作品提供给知识库。

l        作者已经将其作品存缴到知识库中，后来考虑出版，并签署了出版协议：这项决议对于大学来说是一个非独占性的许可，它也不会阻止作者使用其作品。作者应该通知未来的出版商先前的许可，以及包括在出版协议中能够解决任何冲突的文字（建议见下文）。 

l        作者正在考虑签署出版协议并且还没有将其作品或者其中的某一版本存缴到知识库中：此项决议是一个承诺，作者承诺提交学术作品到知识库。因此，作者应该仔细审查出版协议以及包含在其协议中能够解决任何冲突的文字（建议见下文）。

通过版权咨询办公室或者法律顾问办公室或者其他的相关部门，大学将提供指导去帮助正在谈判和在出版协议上增加文字条款的作者。然而，凭借在协议上增加一个类似下面的声明，则可以解决上文提到的大多数可能的冲突：“尽管有此相反的协议规定，但是出版商理解并接受文章或者其他出版物服从于哥伦比亚大学开放获取政策的承诺。”

如果依照此决议，一个作品的可获取性从根本上与作者的出版计划背道而驰，或者与出版商的合同义务不相容，其作者可以根据此项决议，以书面形式请求放弃或者义务延期，这样的请求应予以批准。哥伦比亚大学应该实行一系列方法去接受和实践这类放弃或者义务延期的请求。

决议管理

院长、主任、主席以及其他已经采取此项决议的哥伦比亚各院系的负责人，应该有义务去解决与此项决议的解释和应用相关的问题。学校主管信息服务的副校长兼大学图书馆馆长应该有义务去执行和解决关于大学知识库的实施的相关问题。这些人中的每个人都可以凭借其代表身份参与行动。

编译自：Columbia University Libraries Institutes an Open Access Resolution

Columbia University Libraries/Information Services Open Access Policy

http://library.columbia.edu/news/libraries/2011/20110601_cul_open_access_resolution.html

http://scholcomm.columbia.edu/open-access/open-access-policies/columbia-university-libraries-information-services-open-access-policy/[2011-6-15]

（赵婵编译，金晶校对）