科学信息开放获取战略与政策国际研讨会
科学信息开放获取战略与政策国际研讨会
会议报告提要
1. 科学信息的开放获取：美国国家科学院的政策与实践概述
（Paul F.Uhlir，美国国家科学院国际科技信息计划办公室主任）
介绍了美国国家科学院的开放获取政策和做法，包括国家科学院出版社（NAP）和国家科学院院刊（PNAS）和通过国家研究委员会开展的咨询活动。其中PNAS论文在发表后对140多个发展中国家立即开放，对其他国家也在发表6个月后开放，开放内容已追溯到第一卷。NAS每年完成的超过200份的研究报告在提交给委托机构后，全文也立即在网站上公布。
2. 芬兰的开放获取政策
（Sakari Karjalainen，芬兰教育部科学政策局局长）
芬兰科学与教育部长于2004年9月建立一个专门委员会，负责提出在芬兰促进科技与学术出版物开放获取的政策建议。该委员会于2005年4月正式提出若干建议，包括：各研究机构和高校建立可供研究人员存储自己出版物复本的开放知识库；鼓励研究人员将自己论著存储在开放知识库中；资助机构应支持科研人员在开放期刊发表论文的相关费用；在资助学术期刊时鼓励它们提供开放获取；学会和期刊出版者应尽量支持开放获取。
3. 为什么欧洲的大学和科研资助机构热衷于开放获取
（Fred Friend，伦敦大学学院学术交流名誉主任）
对大学而言，开放获取在更大范围宣传了机构所承担的科学研究，研究论文的被引率更高；对科研资助机构而言，开放获取提供对所资助的研究成果的更大的利用，促进进一步的研究；对大学教工而言，开放获取将带来更多的读者量和更高的引用，因为学术内容放在开放的网站上比放在封闭的网站上能得到更广泛的阅读；对大学图书馆的用户而言，开放获取提供了对研究成果的利用，而没有订购或获取限制技术所施加的障碍；对政府而言，开放获取因为研究成果得到更广泛的利用，其科研投资得到了更大的回报，使公众了解科学，鼓励纳税人对研究成果给予更多的投资。
4. 从科研资助机构的角度看开放获取的走向
（Robert Terry，英国Wellcome Trust基金会高级政策顾问）
作为科研资助机构，如果只对科研进行资助只是做了一半的工作，应将资助科研成果的传播作为科研资助的一部分。通过促进科技信息的获取来促进科学研究的两条途径：出版开放获取期刊和在期刊上发表但存储到开放知识库中。科研成果的发表费用只占科研经费的1-2%，而开放获取期刊可在总体上节约30%左右的期刊运营经费，因此应支持科研成果在开放获取期刊发表，支持建立诸如UK PubMed这样的开放知识库。
5. 法国开放获取推进进展
（Herbert Gruttemeier，法国科研中心科学技术信息研究所国际关系官员）
法国科研中心积极参与开放获取：签署了《柏林宣言》，并进一步参与正在进行中的柏林会议议程；是BioMed Central的机构会员；2003、2004年两次召开开放获取会议；2005年3月，正式公布开放获取政策，重点是建立机构知识库；建立了专门讨论OA问题的网站（www.inist.fr/openaccess）。
6. 发展中国家科学研究开放获取的政策框架建议
（张晓林，中国科学院文献情报中心）
应当采取系统的措施来促进科技信息的开放获取，包括建立有利于开放获取的研究环境，建立良好的组织保证，开展各种形式的宣传教育活动，支持建立开放获取档案库，支持开放获取出版，支持开放获取基础设施的建设。例如，加强对开放获取的深入研究，推动立法、政策和行政管理行动，改革科技评价机制；在科技资助、管理和科研机构建立负责开放获取的岗位；推动对开放获取资源和政策的宣传，建立开放获取信息门户；所有公共科研和教育机构建立开放知识库，所有得到公共资助的科研人员将科研成果复本存放在开放知识库；支持科研人员在开放期刊发表研究成果，支持得到公共资助的学术期刊提供开放获取。
7. 德国马普学会的开放获取进展
（Georg W.Botz，德国马普学会开放获取主管）
在研究所层面上，正在制订机构的出版政策，保证科研成果存贮在机构知识库中，鼓励在开放获取期刊上发表文章，通过内部和外部的交流，保持柏林宣言得到持续的实施。为此，在马普总部，建立了开放获取政策协调员，向作者和员工全面地介绍开放获取，建立许可模式支持研究所将科研成果保存在马普的eDoc server中。与此同时，制定了支持开放获取期刊的策略。
8. 兰德大学的开放获取政策与DOAJ
（Lars Biornshauge，瑞典兰德大学图书馆馆长）
兰德大学不仅拥有开放获取期刊目录（DOAJ），而且在开放获取政策上正在做出积极的努力。有关开放获取政策声明草案正在拟订中，2005年9月将由校董事会做出决定。将向图书馆调拨人员以实施开放获取政策。在DOAJ上，正在考虑的工作包括，向各期刊宣传建立文章层次的符合OAI协议的元数据的好处，建立个性化的MyDOAJ，获得长期的经费支持等。
9. 开放获取政策的责任与利益
（Leslie Carr，英国南安普敦大学）
通过建立EPrints，证明开放获取的好处：使科研成果产生最大限度的影响（更高的引文量），科研成果得到最大限度的利用（更高的下载量），给科学和科学家带来了益处。但仅仅强调引文影响不足以调动研究人员的积极性，还应在宣传益处的同时，采取强制性政策。在南安普敦大学，采取的政策包括，要求每位研究人员必须将其发表论文的复本存放在机构知识库，否则不能正式计算为科研成果。还设置专人对机构知识库进行管理。
10. 作者对开放获取出版的期望
（Mattew Cockerill，英国BioMed Central执行主任）
对作者的调查显示，对开放获取期刊而言，最重要的因素包括在PubMed中建立索引、影响因子、同行评议的速度、同行评议的质量、开放获取期刊的声誉、开放获取期刊的范畴和适应性。作者首先考虑BioMed Central的三个最主要的理由是：可以阅读BioMed Central出版的论文，由朋友或同事推荐，以前在BioMed Central发表过文章。机构在建立开放知识库的挑战是：它们将成为组织信息基础设施至关重要的一部分，但开发、维护、定制和运行都很昂贵，需要可靠、有规模和可持续。最大的挑战是说服作者将文章放在知识库中。
11. 新的科学出版模式的实施
（Helen Doyle，美国科学公共图书馆发展与战略联盟高级顾问）
不同的主体从开放获取中的获益不同。作者可以使自己的成果得到尽可能多的读者，读者可以利用全部的科学文献，出版者可以最广泛地传播所出版的期刊文章，经费资助机构可以产生最大的投资影响，大学可以提高其学术成果显示度。科学公共图书馆（PLoS）期刊的特点是：通过因特网任何人任何地点都可以利用；严格、快捷的同行评议；立即、永久性地保存在PubMedCentral中，出版费为1500美元，需要时可以免费。PLoS生物学期刊已经获得13.9的影响因子，中国科学家已经在此发表了封面文章。
12. 实现开放获取：出版合作
（Raym Crow，美国学术出版与学术资源联盟顾问团高级顾问）
出版合作将补充现有的出版模式，提供了市场和竞争能力，获得其他途径无法获得的服务，实现规模经济，共享资源、共担风险，但并不是为了取得最大的利益。合作出版可以提供各种各样的服务，包括印刷、预印、数字转换、格式排版、许可（版权）谈判、市场推广以及运营管理。所提供的服务是有偿的。
13. 中国的开放获取知识库：奇迹文库
（季燕江，北京科技大学）
奇迹文库（Qiji.cn）是中国第一个开放获取e-print档案库，于2003年8月12日建立。它是非营利的项目，旨在鼓励自存贮和开放获取中国的科技教育资源。它是自动传送系统，而不是同行评议系统。有志愿人员20人。重要的用户是本科生、研究生、教师、研究人员以及其他任何对学习和研究感兴趣的人。基本的功能包括：上传e-prints、用户修改和删除；分类浏览，根据关键词检索；按类别和所选择的关键词进行信息聚类（RSS）；联机论坛、网络日志等。存在的问题主要是质量控制问题和电子图书的处理问题。
14. 开放获取期刊与机构知识库的联合机制
（Jean-Claude Guedon，加拿大蒙特利尔大学）
《布达佩斯开放获取倡议》提出了两种实现开放获取的策略：建立开放获取期刊或将现有期刊转为开放获取期刊，将成果自我保存在适宜的知识库中。但这两种策略都是不完整的，因为它们没有特别解决保存、检索等问题。因此，需要进一步实施OAI-PMH标准，以便收割分布式知识库。将机构知识库的建立作为机构政策，建立学科知识库。其中最重要的问题是质量控制。
15. 获取学术文献：网络的影响及其无法预料的结果
（John Wilbanks，Science Commons）
当今的学术期刊正在越来越多地被出版商所控制，而科研工作者越来越关心自己的知识产权转移到数字形式，并可以在网上免费地利用。一个大学实行开放获取的动机是：教师需要以新的方式展示自己的成果并共享自己的成果，学校具有保存学术记录的责任。需要反思科学的“影响”，不仅仅是引文指标，还应考虑下载量、著作是核心的还是无关紧要的、共享反应物、模型、数据所产生的影响。开放的目的是以最低的代价获得更大的科学影响力和更大的创新。
16. 开放获取与科学的变革
（Jan Velterop，美国Velterop von Leyden开放获取顾问公司）
出版应保证研究论文最大限度的传播，因为它符合作者、读者、机构、经费资助者、科学界和整个社会的利益。之所以要开放获取出版，是因为环境发生了根本的改变，技术也提供了可能，它在满足人们最大的利益的同时，也带来了更广泛的利益，而且它是可行的。传统期刊能为作者做到的，开放获取也能做到，而且做的更多，如得到承认（显示度）、提高影响力、激励创新态度、获得经费支持。
17. 作者对开放获取的看法：实现开放获取的有效方式
（Alma P.Swan，美国Key Perspectives公司总裁）
根据统计，在1500种开放获取期刊种，131种是亚洲的期刊，其中4种是中国的期刊。在这131种期刊发表的31000篇文章中，11000篇来自日本，6500篇来自印度，3400篇来自中国。作者自我存贮可以采取三种方式：把文章放在自己的网页上，把文章放在机构知识库中，把文章放在学科知识库中。92%的期刊允许自我存档。鼓励人们自我存档需要强调自我存档可以提高显示度和影响力，要求作者自我存档，要求作者自我存放到机构知识库中。实现开放获取的有效途径包括：鼓励作者使用开放获取期刊，建立档案库，教会他们作者怎样存放，向作者宣传开放获取的好处，要坚持让他们这样做。
18. 中国科研人员对开放获取的态度
（初景利，中国科学院文献情报中心）
在中国，开放获取还是新生事物。根据对中国科学院16个研究所223名科研人员的调查，8%的科研人员了解开放获取，有48%的科研人员略知一二，43%的科研人员从未听说过。尽管如此，59.2%的答复者愿意在开放获取期刊上发表文章，其中工程领域的科研人员兴趣最高（占76.6%）。愿意将预印本或发表过的文章存放在机构知识库中的分别占30.9%和76.6%。调查表明，中国科研工作者越来越了解开放获取，多数科研工作者对开放获取抱有积极而热情的态度，但在中国推动开放获取还有很多工作要做。
19. 开放获取期刊的引文分析
（Allen Yeo，美国汤姆森科技信息集团）
截止2005年5月，在现有的1638种开放获取期刊中，Web of Science收录了270种。尽管任何一种期刊的利用状况都会随着时间而变化，但利用开放获取模式的期刊的数量在增加；开放获取的影响因子有高有低，尽管其分布随学科而不同，但多数学科在高端期刊中至少有一种是开放获取期刊；总的来说，开放获取期刊按照即时因子（immediacy index）排名要比按照影响因子（impact factor）的排名高，表明开放获取能更快地融入到文献中。
20. 开放获取与发展中国家
（Subbiah Arunachalam，印度Swaminathan研究基金会）
我们生活在不平等的世界中。国家之间的差异大多可归结为利用科学技术方式的差异。显然，要想在现代世界中生存，满足人们的基本需要，每一个国家都应该充分利用科学技术的能力和潜力。为此，我们需要做两件事情：（1）在发展中国家推动开放获取，特别是开放获取存档，从而这些国家所开展的研究工作能够被其他科学家所关注、阅读和引用；（2）在开展了世界上大多数科学研究的发达国家推动开放获取存档，从而发展中国家的科学家能利用这些成果。
21. 通过开放获取来扩大发展中国家科学出版物的影响力：国际生物学出版公司的经验
（Leslie Chan，加拿大国际生物学出版公司副总裁）
国际生物学出版公司（Bioline International）集中收集了发展中国家全文期刊，提供遵循OAI标准的数据，目的在于影响学术交流，获取研究文献。以Bioline提供的开放期刊为例说明开放期刊的影响力不断增加（下载量和投稿量迅速增加）；以Journal of Postgraduate Medicine为例说明Bioline为增加期刊国际影响力所提供的优势和服务。指出将期刊转换为开放获取，对某些发行量低但质量很高的期刊是必由之路；与开放期刊平台集成很重要。
22. 拉丁美洲、加勒比海及伊比利亚国家科技期刊开放获取计划：科技在线电子图书馆
（Rogerio Meneghini，巴西科技在线电子图书馆科学协调官）
发展中国家出版科学期刊需要学术团体或机构的广泛参与，需要制订理性的出版计划，需要重视语言的使用，对作者和评论者进行培训，建立一种增强显示度和可获取性的机制，还需要得到科学界的支持，编辑和审稿人的积极参与，更需要政府的财政支持。科技在线图书馆（www.scielo.org）的目标是利用电子出版和开放获取模式，提高巴西最好的科技期刊的显示度、可获取性和可信度，建立可靠的文献计量学和科学计量学指标数据库，促进在发展中国家科学交流的改进。
引自：初景利（编译）.科学信息开放获取战略与政策国际研讨会. 图书情报工作动态，2005年第6期.
